郭文贵和班农涉嫌“非法集资”遭FBI调查

华尔街日报

据知情人士透露，与川普(Donald Trump)前政治顾问班农(Steve Bannon)和流亡海外的中国商人郭文贵有关联的一家媒体公司今年春天通过私募融资3亿多美元，目前该公司受到了联邦和州政府的调查。

其中一些知情人士说，摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)和富国银行(Wells Fargo & Co., WFC)已冻结了与GTV Media Group融资交易有关的账户。另一位知情人士说，美国银行(Bank of America Corp., BAC)也关闭了GTV Media母公司最近几个月刚开通的一个账户。

知情人士说，美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation, 简称FBI)和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)正在进行这项联邦调查。调查人员一直在调查GTV Media或郭文贵同伙的私人配售股份交易是否违反了证券法。这些知情人士说，纽约州检察长办公室也在调查此事。

在此次融资后不久，一些投资者就开始要求退款，原因是他们说从未收到官方文件来证明其对GTV Media的投资，并且还有其他一些问题导致他们不信任郭文贵。

据一份公司融资文件和采访内容显示，郭文贵和班农是今年春天成立的GTV Media背后的两个关键人物。曾是房地产大亨的郭文贵现在是中国头号通缉犯之一。文件称班农是公司董事，而郭文贵则是该公司筹资活动的代言人。郭文贵的同伙出现在GTV Media的高管名单上，而郭文贵被称为公司顾问。

郭文贵和班农过去几年联手猛烈抨击中共，与郭文贵有关联的一个网站发布的视频显示，近日他们两人在郭文贵的游艇上度过了很多时间。郭文贵在中国面临行贿、欺诈和洗钱等不当行为的指控，他则予以否认。

GTV Media在一份声明中表示，该公司在其律师的指导下进行了上述私人配售，所有募集的资金都完好无损。

该公司还说，已做好充分准备，将与任何对私人配售或其业务有疑问的美国机构合作。

郭文贵的代表未予置评，班农也不予置评。

20200820_15979883571381.jpg美中关系在川普执政期间已然恶化，而事实证明，在对华持批评态度的美国人士当中，对郭文贵的态度存在着分歧。

FBI在今年春季的私人配售交易前就已经在调查郭文贵与班农的合作。《华尔街日报》(The Wall Street Journal)上月援引知情人士的话报道称，六个多月来FBI的特工一直在调查郭文贵及其用来资助在美国媒体活动的资金，曼哈顿和布鲁克林联邦检察官办公室的检察官也参与了调查。

郭文贵和班农的代表当时表示，FBI在调查过程中没有联系过两人。

郭文贵本月早些时候在一段网络视频中称，他已经收到了传票，并对有关当局的调查表示欢迎。至于传票要求提供的信息以及郭文贵是否配合了传票的要求，郭文贵的一名律师没有置评。

郭文贵于2014年从中国逃往美国，此后在网上吸引了大批追随者，在美国或其他地方的华人中尤其受关注，他曾指控中共高层存在腐败。他还申请了避难。

GTV Media试图利用这种人气。《华尔街日报》见到的一份筹款文件称，该公司的目标是成为“中国与西方世界之间唯一不受审查的独立桥梁”。

GTV Media告诉潜在投资者，其将成为一个新闻、社交媒体和电子商务平台，竞争对手包括亚马逊公司(Amazon.com Inc., AMZN)、亚马逊公司(Amazon.com Inc., AMZN)的微信和字节跳动(ByteDance Ltd.)的TikTok。今年春季提供给潜在投资者的一份筹资备忘录中没有GTV Media的详细业务计划。该公司称投资前估值为18亿美元。

该公司确认班农是几位知名董事之一。其他董事包括对中国持批评态度的对冲基金经理Kyle Bass、得克萨斯州风险投资家Darren Blanton以及摩根士丹利(Morgan Stanley)联合创始人之子John. A. Morgan。

Bass 7月在Twitter上表示，他已不在GTV Media董事会任职。一位熟悉该公司情况的人士证实Bass已经辞职。Blanton没有回覆记者的置评请求。记者无法联系到Morgan置评。

《华尔街日报》看到的筹资文件称，GTV Media计划出售本公司10%的股份，筹集至多2亿美元。其余股份由与郭文贵有关联的另一家公司持有。

郭文贵在6月份的一段网络视频中表示，GTV Media已募集了超过3亿美元资金，对其股份的需求超出预期。

GTV Media没有向SEC登记这笔交易。要想避免这一登记，相关企业通常必须只向符合要求的富有“合格投资者”出售股票，这些投资者的资产需要超过100万美元（不包括主要住所的价值），或者年收入超过20万美元。GTV Media表示，其寻求向此类合格投资者出售股票。

SEC、FBI驻纽约办事处、曼哈顿联邦检察官办公室和纽约州总检察长各自的发言人均不予置评。

无法确定与GTV Media有关的账户中有多少钱。根据《华尔街日报》查阅的文件，GTV Media在摩根大通银行开立的一个账户从愿意向GTV Media提供至少10万美元的投资者那里筹集了资金。

此外，规模较小的投资者曾被告知，他们可以通过另一个名为战友之家(Voice of Guo Media Inc.)的实体投资于GTV Media的股份发行。这些投资者中有几位表示，他们被告知，打给战友之家的钱将代表他们投资于GTV Media。

20200820_15979883737553.jpg2018年，郭文贵在纽约出席一场活动。他曾指控中共高层存在腐败。

郭文贵6月份时称，战友之家已筹得近1.2亿美元。该公司没有回覆记者的置评请求。GTV Media在其声明中称，没有通过战友之家向任何人发售过股份。

一些知情人士称，SEC的调查人员一直在联系投资者进行面谈，这些投资者目前正要求GTV Media或战友之家退还他们的资金，并对郭文贵及其同伙提起诉讼。

《华尔街日报》查阅了投资者提供的文件，其中包括银行转账、股东协议和短信的副本。

美中关系在川普执政期间已然恶化，而事实证明，在对华持批评态度的美国人士当中，对郭文贵的态度存在着分歧。班农等一些人与郭文贵结盟，而另一些人则表示不信任郭文贵。知情人士称，FBI此前曾视郭文贵为潜在线人，在2017年前后曾尝试把他培养成一名线人，但没有成功。

一些人已公开质疑郭文贵对美国的忠诚度。据法庭文件显示，2018年，一家与郭文贵有关联的公司聘用弗吉尼亚州研究公司Strategic Vision调查郭文贵所称的与中共高官有联系的个人。

Strategic Vision对这一要求有疑议，并指责郭文贵充当中国的“异见猎人”。两家公司之间的合同目前处于诉讼中。

郭文贵的一名律师否认上述指控，在之前给《华尔街日报》的一份声明中说：“郭文贵是中共在全球头号通缉的异见人士，自他来到美国之后一直坦率尖刻地抨击中共。”

纽约州一家法院在6月28日驳回了郭文贵对《华尔街日报》出版方道琼斯公司(Dow Jones & Co.)的诉讼。郭文贵起诉的事由是《华尔街日报》对Strategic Vision与上述郭文贵相关实体之间诉讼的报道。郭文贵已表示计划上诉。

最近的筹资活动也在海外引发关注。在台湾，当地新闻媒体报道称，警方阻止郭文贵的一名支持者向战友之家转账4.3万美元，原因是怀疑存在金融欺诈。新西兰一家当地新闻媒体报道称，该国数十名抗议者谴责澳新银行(Australia & New Zealand Banking Group Ltd., ANZ.AU)阻止向GTV Media转账200万美元的决定。澳新银行对此不予置评。

郭文贵曾在网上抱怨银行阻止转账的事情，称银行方面受到了中共的影响。