中国经济的未来，兼论中美之间的科技差距

作者：于晓华，德国哥廷根大学经济学助理教授

　　（1）中国经济的未来

　　最近，很多专家对中国经济未来继续保持高速增长，并在2020年左右超越美国，成为世界第一大经济体，保持非常乐观的看法。的确，在过去30年中，中国经济的平均增速一直保持在9%以上，那这样的趋势会一直持续下去吗？

　　哲学家苏格拉底有一个养鹅故事，大概可以回答这个问题。说苏格拉底养了一只鹅，在鹅很小的时候，每天早上8点钟敲钟，准时喂食。鹅发现了规律，每天早上到了8点就准时去那个喂食地点等苏格拉底。3个月后，鹅长得很大了，可以杀了吃肉了。那天早上8点，苏格拉底没有拿鹅食，而是拿了一把菜刀，可是鹅依然在那里等他……。

　　世界和中国经济史上，经济高速增长后突然坠落和崩溃的例子也不鲜见。中国明朝万历年间，在宰相张居正的改革下，经济高速发展，国库充盈，然后明朝在万历后短短20多年却灭亡了。墨西哥的经济从1945年开始到1981年之间的36年，经济平均增速在6%以上。可是一场1982年的经济危机使得墨西哥经济从此停滞不前，坠入了所谓的“中等收入国家陷阱”。

　　即使从经济总量上能够超过国美国，中国的人口为13.4亿，美国只有3亿；到时人均GDP只有美国的1/4还不到。看来，追赶美国之路还非常漫长，短期内甚至遥不可及。

　　经济增长的动力

　　什么是经济增长的驱动力？经济学上可以分为：投入的增加和广义的技术进步。诺贝尔经济学奖得主保罗.克鲁格曼在1994年就指出，东亚国家的经济奇迹主要是由投入增加驱动的，技术进步的贡献非常有限。如果没有技术进步，只靠投入增加来驱动经济增长必然会受到边际报酬递减规律的约束，这样的经济增长是不可能持续的。基于这一点，他成功预言了1997年的东南亚金融危机。

　　技术进步对中国经济的持续增长至关重要。如果没有技术进步，按照中国现有的经济结构，要保持现在的经济增长速度基本上是不可能的。就拿资源，尤其是能源消耗来说，就很难持续。中国在人均GDP 1000美元的时候，经济增长率为10%，能源消耗只增加GDP 100美元的量；现在中国人均GDP超过4000美元，如果经济增速还是10%，能源消耗增加为人均GDP1000美元时增加的4倍。没有技术进步，能源消耗会呈指数增加。现在中国的石油对外依存程度已经超过50%。如果这样的经济结构能够持续下去，世界资源价格会上升到天价，这样的增长是不可能的。

　　可惜，中国经济还是在重复东南亚国家走过的挫折之路。一直以来，中国经济增长主要依靠投入来拉动。现在更加依靠投资来拉动，GDP中投资部分已经超过了60%。

　　中国的经济增长中，技术进步的贡献率有多少？笔者最新研究表明：中国整体经济在过去30年中，技术进步对经济增长的贡献率大概为20%。这是一个不大的数字，说明中国经济增长确实依靠资本和劳动力等投入的增加来拉动。

　　由此看来，中国经济已经陷入了一个死循环：为了刺激经济，不断地加大投入。何时是个头呢？

　　（3）中国和美国的科技差距

　　广义的技术进步包括狭义的技术进步和制度改革，组织革新，管理改进等。今天我只论述一下中国的狭义技术进步。

　　首先，不可否认，中国的科技一直在进步，但是其它国家也在进步。中国政府也一直意识到了科技进步对经济增长重要贡献，所以改革开放以来一直使用“以市场换技术”的策略。不过现在看来，这样的策率却不十分有效。市场被欧美资本占领了很多，核心技术中国却没有掌握多少。

　　美国作为世界科技最领先的国家，我们就来分析一下中国和美国之间的科技差距，看看中国技术落后多少。到目前为止，世界上一共经历了3次产业革命。我们可以看看中国在这三次产业革命中的角色。

　　第一次产业革命是18世纪开始的以发动机为代表的工业革命。

　　可惜, 中国到现在却造不出自己的发动机。中国的汽车产业基本上被欧美和日本占领了。看起来，在这些合资企业中中方占据了控股地位。可是，发动机的生产一般而言都是单独成立独资企业，或者外方控股的企业。中国不掌握发动机的核心技术。

　　最近，中国国产大飞机的设计生产开始走上日程。可是中国只是在外形设计上有一个飞机的形状。国产发动机现在根本无法承载超过50人的飞机。

　　发动机的技术和国家安全也紧密联系在一起。据报道，中国陆军坦克的发动机是乌克兰的；空军战斗机歼系列发动机主要是进口俄罗斯的；海军的航母发动机是进口乌克兰的，驱逐舰的发动机是进口美国通用公司的。如果中国一旦和这些国家发生冲突，国家安全如何保障？

　　第二次产业革命是19世纪开始的以电气技术为代表的工业革命。

　　中国在大型发电机和电动机，以及输电设备方面，还是主要依赖进口。比如三峡的发电机组主要是由法国阿尔斯通公司，德国西门子公司，通用电气公司等提供的；中国的很多火电设备是由美国通用电气提供的；中国的主要输电设备是由西门子公司提供的。

　　最近，中国的高铁建设急速发展，核心的电气技术主要是由日本的三菱重工，德国西门子等公司承包的。

　　第三次产业革命是20世纪以计算机为代表的信息技术。

　　可惜，中国造不出自己的芯片和操作系统。芯片主要被美国intel，德州仪表，韩国三星等垄断；操作系统主要被微软，贝尔实验室，苹果等美国公司掌握。

　　最近中国连续成功发射载人飞船进行太空探索；以及发射卫星对月球探险。对比一下，美国在1969年就成功地实现了人类的登月计划。保守估计，中国要实现人类登月计划也要到2020年以后。从这个方面看来，中国科技落后美国超过50年。

　　通过这样的比较，我们也发现中国与世界前沿的技术差距是巨大的。中国掌握的核心技术寥寥无几。这样的背景下说要超越美国，路还很漫长。

　　这些核心技术就是这些公司和国家的会下蛋的金鸡，要想让这些企业或者国家把这些核心技术转移到中国，这可能会从根本上损害他们的利益，所以基本上不可能。所以，中国也不要抱太多的幻想，要掌握这些核心技术，还是需要自己增加投入和踏踏实实研究。

　　建议

　　面对着中美之间如此巨大的技术鸿沟，中国如何才能缩小差距呢?

　　(1)提高科研人员的待遇。科技进步的关键是人才。中国的科技人员的素质不比欧美国家差。但是，要想让这些科技人员能够创造出划时代的科技产品，必须要让这些科研人员生活的有尊严。现在中国的科研人员总体而言，待遇害不够理想，使得他们为了生存而消耗了大量的精力，不能集中精力搞科研。所以提高科研人员的总体待遇，让他们有一个安心的环境，是政府政策的第一要务。有了安心的环境，才有杰出的产出。

　　（2）合理分配科研资金。中国政府现在喜欢集中支持一些重大项目，比如“863”，“973”等重大专项。这些项目的科研产出效率并不十分理想。欧美包括日本等国在分配科研资金的时候，采取洒胡椒面的方式。项目资助额度不是非常大，但是覆盖面很广。科技的很多重大发现是偶然的。这样的方式显然增加了科技偶然发现的概率，并且兼顾了公平。

　　同时，欧洲和美国的大学的收入的一个主要来源就是依靠教授申请科研基金而得到的附加管理费（Overhead）。比如美国拨付给大学的管理费超过基金资助额的50%，德国超过25%。美国联邦政府是不允许给大学直接拨付资金。通过这样的资助方式，激励大学吸引最优秀的教授来申请尖端研究，获得管理费来充当大学的运营费用。优秀教授的待遇自然提高， 所以美国的大学一直保持着科研活力。

　　（3）改革院士制度。院士制度的原始设计目的是好的，但是现在却变味了。在中国，院士不仅是一个荣誉，还掌握着中国科研资金分配的权利。大部分的院士，由于年事已高，已经脱离了学术研究的最前沿，但是这些人却掌握着资源分配的权利，对中国的科技进步未为幸事。院士要引入淘汰和竞争机制（哪怕只是淘汰5%）。或者取消院士，使得大家都没有院士头衔；或者扩大院士规模，使得大家都有院士的头衔。大家都有从经济学意义上讲就等于大家都没有。

　　（4）坚决打击学术腐败。学术腐败是科技进步的最大毒瘤。人类的知识进步是依靠不断积累来实现的。学术腐败破坏了这个知识积累过程，并对科研的公平性产生了重大影响。如果不打击学术腐败，中国科技重大进步是不可能实现的。

　　结语

　　最后，晚清重臣，洋务运动的先驱李鸿章对自己作为作出以下的总结：“我办了一辈子的事，练兵也，海军也，都是纸糊的老虎，何尝能实在放手办理，不过勉强涂饰，虚有其表，不揭破，犹可敷衍一时。“

　　中国如果不立刻进行科研体制改革，企业不掌握核心科技，中国的经济或许也只是另一个“纸糊的老虎”。